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《指导意见》要求,中资商业银行境外机构合规管理应当坚持制度约束与文化培育相结合,适当性与实操性相结合,内生驱动与外部监督相统一,总部引领和境外机构践行相统一的基本原则。健全合规责任机制。要求从公司治理和内部控制着手,明确各层级机构、各条线部门及其主要负责人的合规管理责任,落实问题整改责任,严格违规问责。境外设有经营性机构的政策性银行、境外设有保险类分支机构的中资保险机构参照本指导意见执行。
此外,李慧萍还收受了恒远房地产开发有限公司负责人谢某16万元、广东唯美陶瓷公司丰城生产基地负责人施某55.8万元。法院认为,被告人李慧萍与冷某通谋,利用冷某职务上的便利,为他人谋取利益,非法收受他人给予的财物,构成受贿罪。依法判处被告人李慧萍受贿罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金30万元。
券商人士认为,评价办法中关于收入指标、项目数量和承销金额的分值分配,体现了监管打击价格战的用心。与以前券商考核整体围绕承销家数和承销金额来排名不同,现在将承销费用列为主要考核指标,能在一定程度上促使行业回归理性。考核指标一:基础保障能力券商公司债执业能力的首个评价指标是基础保障能力,主要包括券商公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标,分值为20分。
3月份以来,公募基金高管变更节奏明显提速。近日,华夏、先锋、金鹰、农银汇理4家公募基金公司发布高管变更公告,涉及到8位基金公司高管职位的调整。至此,今年以来共有24家公募基金公司的42位高管职务发生调整。刘志刚升任金鹰基金总经理 股权变更后人事洗牌结束?
黄金行情分析目前从技术面看,空方占据了近期的全面的技术优势,金价跌破1200关口随时可能发生,周一盘中已击穿此关口。空头的目标则是将金价重新拉回1200的低位,然后再度冲击本月的低点1183.04美元。上行方面,1210是变身阻力位,其次是1220;下行方面,1200为第一支撑位,其次是1190关口。