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亚瑟桃花

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二是当事人存在操纵市场的动机和意图。首先,2016年6月28日,员工持股计划所持“易事特”锁定期届满,可以开始卖出,2017年2月员工持股计划到期。从2016年6月28日至2016年11月28日,在5个月的时间里当事人未决策员工持股计划卖出。在上述期间,“易事特”股价从收盘价最高的30.58元一路下跌,期间均价为27.93元。如员工持股计划在这期间卖出,在向参与人分配自筹资金部分对应份额及借款部分对应份额的收益后,员工持股计划的剩余收益面临较大的股权质押融资借款利息压力。因此,当事人存在提升股价的动机。其次,易事特证券事务代表在2016年11月22日左右曾按要求统计了9家上市公司的分红方案以及披露后的股价走势,在统计表中与易事特属同一行业的三家公司用红字标红区分:一家公司2016年半年度10转8派1,披露后股价没有反应;另两家公司2016年半年度10转30,披露后股价分别连续4日、3日涨停。当事人在笔录中也承认,“进行高送转,按照当时的市场行情来看是提振股价的一个有效方法”。上述情况表明,当事人有通过高送转提升股价的意图。再次,根据相关法律法规,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。易事特在2016年12月1日及12月5日的《股票交易异常波动公告》“必要的风险提示”部分中披露员工持股计划,意味着易事特认为该信息对投资者决策有重大影响,其理应保证所披露的信息真实、准确、完整。而上述两次公告中所披露的员工持股计划持有易事特股份数及占总股本比例均与披露时的实际情况不符,也即未如实披露减持情况。而易事特员工持股计划在利润分配及高送转预案提案的预披露公告后的减持情况,对投资者决策有重大影响。对于上述操纵市场的动机及意图,我会已在《行政处罚事先告知书》的相关部分做了说明。

为何展鹏科技多次购买私募基金?公告显示,展鹏科技于7月份时决定使用不超过人民币8000万元的自有资金进行证券投资,在该额度内用于投资的资金可循环使用。而经过上述投资后,展鹏科技还余3500万元额度。二是股权投资基金,且多与自身业务有关。如华立股份,作为有限合伙人以自有资金认购东莞粤科鑫泰五号股权投资合伙企业的份额,投资金额为1000万元,而该合伙企业将专项投资于东莞市鼎通精密五金股份有限公司的股权。

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